法律风险内控办法？

一、法律风险内控办法？

第一条 为进一步增强公司法律风险管理能力，有效防控法律风险，促进公司持续、健康发展，结合公司实际情况，制定本办法。

第二条 某公司及下属关联企业(以下合称为“公司”)的法律风险管理工作，适用本办法。

第三条本办法所称法律风险，是指基于法律规定或者合同约定，由于公司内外部环境及其变化或者公司及其利益相关者的作为或者不作为，而对公司产生负面影响的可能性。

本办法所称法律风险管理，是指针对法律风险开展的风险识别、风险测评、风险分析、风险控制、控制实施评估等一系列管理活动。

第四条 法律风险管理工作应当遵循下列原则：

(一)以公司战略目标为导向。法律风险管理应当与公司总体战略目标相适应，促进战略目标的实现。

(二)与公司经营管理相融合。法律风险管理应当融入公司经营管理活动，成为其有机组成部分。

(三)全员参与。公司所有部门及员工都应当参与法律风险管理，并履行相应的风险管理职责。

(四)持续改进。法律风险管理应当根据公司内外部环境变化不断调整完善，实现持续改进。

(五)坚持合法性、可行性和效益性。公司用合法的手段防控法律风险，法律风险控制措施应当具有可操作性、可执行性，应当考虑成本与收益之间的关系

第五条法律风险管理的目标，是以制度、流程建设为重点，形成法律风险管理的长效机制，逐步建立一个全面、规范、动态的法律风险管理体系，将法律风险的防范和控制延伸到经营管理由始至终的各个环节，将法律风险防范和控制的职责落实到公司的各部门、各岗位，形成法律风险管理的合力，最终形成法律风险管理的有效管控机制。

第二章 机构与职责

二、内控风险检查是什么？

内控检查主要是业务监督，一般情况下在办公室写写检查报告什么的，制定些规章制度等等，年底下基层查查帐，看看柜员办理业务是否合规。总体来说比柜员清闲，而且能保证节假日休息。

三、内控自查报告和自评报告区别？

内控自查报告指的是在内控部门对自己的行为和情况作出检查或者是总结的报告。也就是说自己检查自己的行为是否存在违规违法等情况。内控自查报告写好之后需要交给领导以及上级部门的审批。

自评报告指的是针对于自己进行评价的报告，也就是说自评报告涉及的内容都是与自己有关的，自评报告就相当于是自己给自己做出评价。

四、内控的服务目标？

企业内部控制的目标主要包括：

（1）合理保证企业经营管理合法合规。

（2）合理保证企业资产安全。

（3）合理保证企业财务报告及相关信息真实完整。

（4）提高经营效率和效果。

（5）促进企业实现发展战略。

【注意】区别于行政事业单位内部控制的目标。

行政事业单位内部控制的目标主要包括：合理保证单位经济活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐败，提高公共服务的效率和效果。

五、内控算经营风险吗？

是的。

1、以企业发展战略为目标，制订企业风险管理规范和战略；

2、构筑以流程控制和风险指标预警为核心的风险管理机制；

3、在《中央企业全面风险管理指引》的基础上，利用系统的、科学的方法对各类风险进行识别和分析，建立一套风险识别、风险评估、风险预警、风险应对和风险监控的风险管理体系。

六、内控风险评估包括什么内容？

风险评估：风险评估是及时识别、科学分析和评价影响企业内部控制目标实现的各种不正确因素并采取应对策略的过程，是实施内部控制的重要环节。

风险评估主要包括目标设定，风险识别、风险分析和风险应对。

七、风险管理和内控体系建设目的？

企业建立健全内部控制体系可以在很大程度上对企业生产经营活动中的风险进行控制。

企业在设计和建立内部控制制度体系时须明确各项控制活动的风险点，以便在日常的生产经营管理活动中遵守，防范风险。

企业建立健全风险管理和内部控制制度的目的在于保护企业资产安全和取得生产经营活动应有的效益，促进企业健康发展。

八、纳税服务理念？

一是树立“应需”服务理念。

以纳税人的需求为出发点，为其提供各项涉税服务；二是树立“无限”服务理念。将服务内容、服务范围不断拓展和延伸，把纳税服务中的问题归集整理及时整改，最大限度地满足纳税人的需求；三是树立“效率”服务理念。制定纳税服务操作时限，降低纳税成本，保证纳税人方便、高效、快捷完成涉税事宜。

九、费用报销内控风险如何规避呢？

严格执行权签等级制度：以级别最高的业务人员来报销费用，保证公司权签等级；

强化业务工作通报机制：在明细账之间建立业务通报机制，共享中转科目的使用，互相检查；

加强预算管理：优先审批支付预算内的费用或付款，超过预算额度的业务活动需要特别审批；

防止预提费用失控滥用：通过当期计入的费用发生额与反冲额对比来判断预提的准确性，对合理范围外的预提差异进行警告或整改处理；’

借助费控报销软件实现信息化管理：引进融智天费控报销或预算管理软件等信息化系统，协助管理公司的费用报销，规避内控风险。

十、内控风险五大类？

内部控制风险就是指影响内部控制功效发挥和目标实现或导致内部控制失效的不确定性。

内部控制风险的因素包括内部控制执行不力、治理结构不完善、信息和沟通问题严重、监督不到位。

防范内部控制风险的对策：

1、强化企业内部控制的执行力度;

2、切实完善公司治理结构;

3、加强信息流动和沟通;

4、强化内部控制监督。

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