合规报告咋个写?

一、合规报告咋个写?

那要看你写什么行业的合规报告，一般就是八股文套模板，言之有物就可以了

二、合规免责事项清单？

合规免责清单主要包括：

按照法律法规规章规定和抽查工作计划安排，已认真履行抽查检查职责的；因现有专业技术手段限制不能发现所存在问题的；检查对象发生事故，性质上与执法检查人员的抽查检查不存在因果关系的；因被委托进行检查的专业机构出具虚假报告等，导致错误判定或者处理的，明知是虚假报告的除外；其他依法依规不应当追究责任的。

三、尽职合规免责事项清单？

企业经营管理尽职合规免责事项清单

一、战略管控方面

(一)在落实上级工作要求中,为维护全局利益,认真履职、敢于作为,严格执行方针政策,遵守法律法规和企业内部管理规定,由于出现客观上无法预知且不能克服的因素,未达到预期效果或者造成损失的。

(二)在企业战略性结构调整、推进新旧动能转换等工作中,认真贯彻公司决策制度,因不可抗力而造成探索性失误或者未达到预期效果的。

(三)在新技术、新产品、新产业、新业态、新模式探索实施过程中,因受不可预知或不可抗力客观因素影响,未达到预期效果或者造成损失的。

(四)在推进企业重组和专业化整合中,为推动企业核心战略发展、发挥整体竞争优势,主动作为、积极探索,严格遵循决策程序,符合国家法律和企业制度,因先行先试、缺乏改革经验,造成资产损失或其他不良后果的

企业经营管理尽职合规免责事项清单

一、战略管控方面

(一)在落实上级工作要求中,为维护全局利益,认真履职、敢于作为,严格执行方针政策,遵守法律法规和企业内部管理规定,由于出现客观上无法预知且不能克服的因素,未达到预期效果或者造成损失的。

(二)在企业战略性结构调整、推进新旧动能转换等工作中,认真贯彻公司决策制度,因不可抗力而造成探索性失误或者未达到预期效果的。

(三)在新技术、新产品、新产业、新业态、新模式探索实施过程中,因受不可预知或不可抗力客观因素影响,未达到预期效果或者造成损失的。

(四)在推进企业重组和专业化整合中,为推动企业核心战略发展、发挥整体竞争优势,主动作为、积极探索,严格遵循决策程序,符合国家法律和企业制度,因先行先试、缺乏改革经验,造成资产损失或其他不良后果的。

二、改革创新方面

(五)在深化企业体制机制改革中,严格执行决策程序,因先行先试、缺乏经验或者政策调整等因素,未达到预期效果的。

(六)在实施混合所有制改革中,严格执行决策程序,依法依规操作,因合作方重大意外变故导致经营困难或破产清算,虽及时采取补救措施,仍造成资产损失或其他不良后果的。

(七)在实施企业经理层任期制和契约化管理、职业经理人制度及市场化选人用人等方面,认真进行人选考察和背景调查,按照法律法规及企业内部规章制度所要求程序选人用人,但因客观实际企业未能准确调查核实,导致用人失误的。

三、资本运营方面(八)在实施资产证券化、并购重组、产业投资、股权投资等业务中,因宏观经济及市场形势发生重大变化、政策调整等不可抗力因素,未达到预期效果或者造成损失的。

四、经营管理方面

(九)在重要事项决策、实施中,因受宏观调控、行业政策变化、不可预知因素等影响,未达到预期效果或者造成损失的。

(十)在合同管理业务中,严格执行管理程序,依法依规操作,因受宏观经济形势影响,造成不可预估的损失或者不良影响的。

(十一)在营销、物流和贸易等业务中,严格遵循相关规定,积极参与市场竞争,抢占市场先机,因外部市场重大变化,造成损失的。

(十二)在风险防控工作中,因受政策调整、市场行情变化、自然灾害等影响,虽及时采取补救措施,仍造成损失的。

五、投资管理方面(十三)在开展投资业务中,严格执行决策程序并充分评估和积极防控投资风险,因客观上无法先行预见的相关政策重大调整、外部环境重大变化,造成资产损失或其他不良后果的。

(十四)在境外经营投资中,已严格开展尽职调查,遵守所在地法律及相关国际规则,因国际局势动荡、所在地重大突发事件等不可抗力因素,造成资产损失或其他不良后果的。

六、资产交易方面

(十五)在开展资产交易中,严格执行资产交易有关规定,确保交易资产处于合理状态,因自然灾害、征收征用等导致交易资产毁损灭失,所有权受限,造成资产损失或其他不良后果的。

(十六)依法依规处置僵尸企业、不良资产,因无法先行预见的外部环境重大变化,导致处置所得低于预期价值的。

七、科技创新方面

(十七)在推动重大装备国产化中,充分利用相关支持政策,促进首台(套)重大技术装备示范应用,因技术标准不成熟、装备性能不稳定、配套设备不系统等因素,造成资产损失或其他不良后果的。

(十八)在组织研发创新中,加快打造原创技术策源地和现代产业链链主,开展原创技术研究,推动产业链协同发展,因技术路线选择、产业关键技术研发等存在重大不确定性,造成资产损失或其他不良后果的。

(十九)在实施创新驱动发展战略,整体推进科技创新、产品创新、市场创新、品牌创新,加快科技成果向现实生产力转化,推动科技与经济紧密结合过程中,因宏观经济及市场形势发生重大变化、政策调整、重大技术变革等不可抗力因素,出现失误的。

八、应急管理方面

(二十)在处置突发事件中,出于担当尽责,临机决断采取紧急措施,事后履行决策程序并得到追认,但仍造成资产损失或其他不良后果的。

九、遗留问题方面

(二十一)为推动历史遗留问题解决,从有利企业发展角度担当作为,依据当时可获取资料开展工作,因后续出现新证据,使原认定事实或法律关系发生变化,造成资产损失或其他不良后果的。

(二十二)在化解矛盾焦点、剥离国企办社会职能和解决历史遗留问题等方面,因勇于破除障碍、触及固有利益,造成损失或引发上访信访问题,或在应对群体性事件中采取临时性措施有瑕疵,但事后及时补正的。

(二十三)在推进问题整改工作中,落实有关监管方面提出的经营投资问题整改工作要求,积极组织整改,因司法诉讼、政策限制等不可控因素,导致未按期整体完成整改要求的。

十、其他方面

(二十四)在企业经营投资重大决策过程中,依法依规明确表示异议并投反对票,因决策权限所限,未能防止违规决策,造成资产损失或其他不良后果的。

(二十五)其他符合政策方针,按规定程序决策、实施的改革创新事项,出现失误或者偏差的,应纳入容错免责情形。

四、国企尽职合规免责事项清单？

一）做事出于公心，符合法律法规规定，没有为自己、他人谋取不正当利益，履职尽责、担当作为。

（二）在决策中经过调研论证、风险评估和积极防控，坚持个别酝酿、民主集中、集体研究、会议决定。

（三）严格执行了“三重一大”决策制度等规定。

（四）法律法规明令禁止，上级政策明确规定，政策界限明确。

（五）在推动改革发展、扩大招商引资、保障重大项目及重点工程建设进度、化解矛盾焦点、解决历史问题中担当奉献、开拓进取。

五、银行高管人员防范合规风险履职情况工作报告？

xxxxxx支行行长任期经济责任审计

履职报告

一、业务经营持续发展，经营效益稳步提高

任职期内,通过严格财务收支管理,加大市场营销力度,积极培植增收来源, 不断拓宽创收渠道,促进了全行创利能力逐年增强。实现了2004年扭亏为盈，2005年盈利能力大增，盈利大行之列的目标。评价期内累计实现经营利润达4445万元。其中：2007年上半年全行实现经营利润1204万元,完成全年计划的92.3%。

1、严格财务成本管理。对组织存款实行存款付息率约束制度，并对活期存款进行单项考核，促使各基层单位加大组织低成本资金力度，降低资金组织成本。对费用实行计划管理，与业务经营成果挂钩，并实行集中审核，保证了各项费用的合规列支。全行费用总额和生活招待费、会议费、差旅费、宣传费、公杂费等开支都控制在市分行下达的计划以内。对办公用品一律实行集中采购，安全设施购置及改造一律参与市分行组织的公开招标，机关来客原则上在食堂就餐，有效地控制和降低了费用开支。

2、科学资金调度。做好资金预测，包括资金组织、使用和现金收入、支出预测，同时，做好系统内往来、联行往来的资金预测、管理。在此基础上采取措施控制库存现金率和留存，使其既能满足业务经营的正常需要，又使其压缩在最低的占用额内。通过几年来的实践证明，科学资金调度是检验基层经营行的重中之重。

3、强化各项收入管理。对贷款、收入、、资金处置等各项收入都做到全额及时入帐；在固定资产管理上，支行成立了计财部、、监保部、机关服务中心人员为专班的固定资产管理小组，每年都要对全市xxxxxx固定资产进行了逐一清理，核对帐实，掌握固定资产家底。使规范管理固定资产和有效发挥固定资产使用效能达到最佳的切合点。计划财务管理工作扎实有效的开展，促进了全行连年取得良好的经济效益。

二、加强信贷结构调整，提高信贷综合管理水平

2004年以来，xxxxxx认真执行“审慎、规范、稳健”的信贷管理要求，以促进有效发展为目的，以控制信贷整体风险为核心，以加强质量管理为手段，稳步加强信贷调整，优化贷款结构，不断提高信贷综合管理水平。

1、坚持“三严”标准，落实信贷制度。严格准入条件，认真开展企业评级授信工作，确定企业最低进入门槛；严格程序管理，确保新增贷款的规范运作；严把贷款增量关，狠抓增量贷款上报资料的审查 ，真正从源头把好贷款的投向关、安全关，确保资产业务经营的稳健发展。

2、建立信贷主动退出机制，做到“退出早抽身”，以退促进，以退促管。一是制定退出计划，明确了退出对象和退出的重点，对已经出现风险信号或存在风险的关注类客户坚决实施退出,2006年共主动退出关注类客户28户，金额863.4万元。；二是加大监管考核力度，为了将信贷退出工作落实到实处，该部积极配合前台部门将信贷指标及时落实分解到客户、到借据、到客户经理和经营主责人，并定期上报退出进度，按季考核业绩。

3、狠抓优良资产营销，优化贷款结构。一是加大优质资产营销力度，在优质大客户、大项目上抓突破，积极争取一批新客户、渗透一批好客户、培植一批优良客户，2005年，仅新开发的金烨天燃气有限公司就注入资金3000万元；二是积极稳妥地拓展中小企业客户资产业务，在有效控制风险的前提下，严格按照产业政策导向，稳步拓展有市场、有效益、有资本实力、企业制度健全的AA级及以上优良中小企业资产业务，全行评定AA级以上客户11 家，授信11家金额21350万元，实际用信18350 万元。三是全力抓好个人资产业务的拓展，在规范程序的前提下发展门面房抵押贷款和质押贷款等风险较低的个人贷款业务。

三、积极推进负债业务增长方式的转变，为增存增效打下基础

2004年以来,xxxxxx同志围绕以市场营销总揽业务全局的工作思路，在业务经营活动中，着力突出存款工作的基础地位，把大力营销存款放在第一位来抓，通过突出营销重点，创新服务手段，完善激励机制等措施,实施资产、负债、中间业务和本外币一体化营销，任期内存款业务实现了“三超”即增幅超历史、增量超同行、总量超同业。到2007年6月末，全行存款余额达到28.73亿元，比2004年初净增15.02亿元,增幅达109%。2007年前6个月，存款净增3.84亿元，逼近三年平均递增速度。市场占有率达54.8%,继续保持在区域商业银行中的领先的地位。

1、加大对公存款的组织力度。鉴于对公存款多年的薄弱环节，支行采取多种策略，上下联动，加大攻关力度，在人、财、物等方面给予倾斜，从而实现了对公存款连年都有新突破。到2007年6月末，该行对公存款达到4.67亿元，比2004年初净增2.56亿元, 增幅达121.3%。

2、切实加强和改进服务方式和手段。对不同层次的客户实行精细化、差异化服务，努力提高柜面收存率，同时最大限度地发挥自助设备对柜面服务的补充和调剂作用，缓解柜面压力。

3、大力拓展乡镇筹资市场。根据乡镇筹资市场出现的新情况，农民收入大幅度增加和其它网点大幅收缩的实际，主要加强对同业动态的研究、信息的搜集，以党政机关、事业单位、专业市场个人客户为重点，加大发展卡业务和外出务工人员收存营销力度，保持了该行在农村市场中的竞争优势。

4、改进完善资金组织考核办法。支行对分理处的人均存款实行等级管理和评价，将存款与基本费用直接挂钩，以最大限度地奖励存款高产单位，对未能完成存款任务的分理处负责人进行问责，并作为岗位调整的重要依据。通过严格的考核机制，有效地调动了全员营销存款的积极性，实现了负债业务的强劲增长。。

四、强化内控管理，确保业务经营稳健发展

该行认真落实“两手都要硬”的指导方针, 牢固树立内控优先意识，从强化风险管理入手，在基础管理上下功夫，夯实业务发展基础。切实抓好内控管理和全面风险防范，确保业务经营稳健发展。自2002年起连续5年被评为“内控管理一类行”，2007年初受到省分行的嘉奖。

1、严格操作监测控制，遏制操作风险。重点做到三个到位：一是内控制度到位。将上级行制定的各项管理制度、操作规程和本行制定的具体办法下发到基层营业单位，做到了从行为上进行严格规范；二是监管到位。采取专职监管员现场监管、系统在线监管和组织各基层单位会计主管进行交叉检查等方式，促进监管工作制度化、规范化；三是整改到位。对监管发现重大问题及时报告，并定期听取监管情况汇报。同时做到对监管中发现问题及时整改，对存在问题进行认真分析研究，一季度通报一次，有效的消除了各种操作风险隐患。2004年以来，全行会计结算安全无事故。

2、落实信贷制度，严格规范运作。一是严格转授权管理，不越权审贷款，不违规办理信贷审查业务；二是严格对新增贷款、票据业务坚持审贷分离，强化制约。正确处理好前后台关系，切实做到职责分明，相互监督，相互制约，确保了全行信贷业务的规范运作；三是认真履行贷审会职能。按贷审会议事规则，坚持民主决策，按信贷业务操作要求所有新增贷款都办理了报备手续，规避了信贷决策风险的发生。四是强化贷后管理行为。支行建立并完善风险预警及处理机制，规范落实客户经理定期联系协调制度、定期风险分析预警制度、贷后管理定期报告制度。实行“三管”齐下的管理模式，即前台监管与后台监管相结合，远程监管与现场监管相结合，自律监管与检查监督相结合，建立多层次、全方位的贷款风险监控体系。

3、实行领导责任逐级追究制。凡发生违规行为的，行长追究分管行长责任，分管行长追究部门经理责任，支行追究分理处主任责任。由于强化逐级负责制，从而为全行安全经营提供了强有力的制度保障。

4、以加强安全教育，落实安全工作责任制为契机，进一步提高业务操作前台和一线员工的防范意识和防卫能力。同时,注重员工业务素质和技能的培训，通过集中组织培训和参加上级行举办的培训班，以及以会代训等形式，每年培训员工达700人次以上，促进了一线员工操作技能的提高。几年来，全行未发生刑事案件和重大责任事故。

六、银行合规信息报告的内容包括哪些？

银行合规信息报告的内容包括，业务操作是否合规，客户之间的资金往来是否合规，服务规范是否合规等。

七、合规风险报告的责任主体是什么？

根据保险公司合规管理要求,合规风险报告的责任主体为合规部门及其

合规部门及其员工

根据保险公司合规管理要求,合规风险报告的责任主体为合规部门及其员工。

合规风险（Compliance Risk），根据巴塞尔银行监管委员会发布的《合规与银行内部合规部门》，“合规风险”指的是：银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。从内涵上看，合规风险主要是强调银行因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失。这种风险性质更严重、造成的损失也更大。

八、金蛋理财的合规进度完成情况？

金蛋理财早已接入银行存管，并且信披完整透明，获得了ICP证以及三级等保证书，而且从未发布违规业务。

九、法律合规性评价报告是否每年都要更新？

是的！

法律法规和其他要求每年更新数量较大,建议日常关注,随时或每月、每季度进行一次清单更新。 组织应确保将法规要求融入日常的环境管理活动,实施并监控其效果。建立一份法规和其他要求的清单是必要的。清单中可以包括:法规名称、版本、实施日期、适用的内容。

十、中国2020wto年度合规报告的内容？

报告主要聚焦关税、进口许可、数据流动、海关、农业配额、产业补贴、电信服务提供限制等美方关切问题。

报告主要聚焦关税、进口许可、数据流动、海关、农业配额、产业补贴、电信服务提供限制等美方关切问题。

如果您想了解更多有关于西安公司变更的问题，可以浏览 西安公司变更频道

本文地址： https://www.tdcaiwu.com/fuwu/xingzheng/72932.html

版权所有:非特殊声明均为本站原创文章，转载请注明出处： 淘丁企服